证券经纪人管理暂行规定解读，证券经纪人管理暂行规定2022

第二十四条子公司应当参照《基金业人员离任审计及考核报告内容指引》的要求，建立高级管理人员、投资经理的离职审计或离职审查制度。第七条经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同投资设立子公司。第二十三条子公司应当依照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学、完整的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，维护公司规范有序运作。委员会。

第三十四条违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以接受监管约谈、出具警告信、暂停履行职责、追究直接责任人员和其他责任人的责任：第十六条基金管理公司应当根据自身发展战略，合理确定子公司的发展方向和经营计划。第三十一条子公司出现下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：

1、证券经纪人管理暂行规定 专职

5）具有良好的社会信誉，近三年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，在中国证券报指定的报纸等媒体上公告该证书作废监管委员会和公司网站。 5）从事基金行业的自然人股东，需提供该自然人持有子公司股份的机构出具的无异议函；第二十条基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司的关联交易。

2、证券经纪人管理暂行规定课程

第二十五条子公司董事、监事、高级管理人员和其他员工应当遵守法律法规，遵守职业道德和行为规范，履行诚实、守信、谨慎、勤勉的义务，维护客户利益和公司安全资产，不得从事损害基金份额持有人、其他客户和基金管理公司利益的活动。 1）在技术合作、管理服务、人才培训或营销渠道等方面具有较强优势；中国证监会核准募集富兰克林国海成长动力股权型证券投资基金。

3、证券经纪人管理暂行规定答案

第二十六条子公司不得直接或者间接持有基金管理公司或者同一基金管理公司控制的其他子公司的股权，或者以其他方式投资基金管理公司或者同一基金管理公司控制的其他子公司。第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对子公司及其相关业务活动进行监督管理。审慎监管原则。

第三十七条有下列情形之一的，中国证监会责令基金管理公司限期改正：整改期间，暂停受理和审查公司基金产品发行申请或其他业务申请，并可对负有责任的董事、监事、高级管理人员给予处分，并对直接责任人员采取监督约谈等行政监察措施、发出警告信、暂停履行职务、认定不适宜担任相关职务的人员：